什么是基金备案(基金备案)

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私募投资基金的募集、投资、管理和运作,均是在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)的监督下依法进行,私募投资基金的备案,本人认为是指私募基金在募集完毕后,私募基金管理人根据法律规定和基金业协会的规定,向协会提交备案资料,取得备案登记的行为。

根据《监管办法》第八条以及基金业协会发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称基金登记和备案办法)第十一条等相关规定,具体为:

一、备案主体是私募基金管理人。

二、备案时间是在私募基金募集完毕后的二十个工作日。

三、备案渠道为在基金业协会的私募基金登记备案系统进行备案。

四、备案的内容为:根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;以及基金业协会规定的其他信息。

值得提醒的是:基金业协会的备案不是行政许可,不构成基金业协会对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

备案完成后,基金业协会会在网站上公告私募基金名单及其基本情况的方式,在此情形下视为私募基金办结备案手续。

基金管理人在私募基金募集完成后未依法进行备案的,可能涉嫌非法募集资金,将可能承担被警告、罚款的法律责任,情况严重的,可能构成犯罪。