私募基金管理人登记与顾问
该整理是为私募基金管理人完成备案登记，并提供第一年的持续合规督导的法律顾问服务所使用。模版通过16个服务阶段、45个服务内容的精细化梳理，为私募基金管理人登记备案及日常法律顾问服务提供了明确的指引，帮助团队在此类业务中提升效率，有效指导法律服务工作顺利开展。
概览任务 文档收藏夹
共16个任务组，45个任务，54个任务附件 任务组收展
【私募基金管理人登记业务】3个任务
专项服务背景 0 0
《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》（中国证券投资基金业协会第二届四次理事会2018年3月23日通过）第四条规定：建立健全私募基金管理人登记法律意见书的责任追究机制，出具登记法律意见书一年内，相关私募基金管理人被公告注销的，三年内不再接受相关律师事务所和律师出具的登记法律意见书。
因此，律师在提供基金管理人备案的法律服务时，要求客户签订第一年的常年法律顾问服务提供持续合规督导成为有效控制风险的手段。
本项目模板针对私募基金管理人从登记业务到顾问业务进行整合，推出专项产品式法律服务。
业务洽谈 4 2
《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》（中国证券投资基金业协会第二届四次理事会2018年3月23日通过）第四条规定：建立健全私募基金管理人登记法律意见书的责任追究机制，出具登记法律意见书一年内，相关私募基金管理人被公告注销的，三年内不再接受相关律师事务所和律师出具的登记法律意见书。
因此，律师在提供基金管理人备案的法律服务时，要求客户签订第一年的常年法律顾问服务提供持续合规督导成为有效控制风险的手段。
查明客户情况，明确客户需求。制定整体的登记服务方案，并明确相关工作的要求、时间以及费用。
范例-私募基金管理人登记法律服务方案.docx3.65 MB
范例-私募基金管理人设立、备案时间表.docx58.72 KB
检查项 0/4
由项目成员通过公开渠道对客户进行初步尽调，了解客户基本情况、存在的问题等
项目成员查漏补缺事务所相关业绩，结合业务洽谈情况初步拟定法律服务方案／意向书
与客户约定时间
当面沟通，确定收费标准、支付条件、工作进度、对本次法律服务的特殊需求
专项法律服务合同签订 4 1
项目成员根据与客户的初步沟通情况，及标准专项法律服务合同要求，进行登记专项法律服务合同的制定以及签订。拟定合同需注意（合同金额、付款条件、服务期限及其他特殊约定。
范例-基金管理人登记备案专项法律服务合同.docx39.21 KB
检查项 0/4
拟定专项法律服务合同初稿
项目负责人对专项法律服务合同进行复审定稿
项目成员发送客户反馈意见
项目成员根据客户反馈调整、定稿并按照事务所流程进行签署
01 工商登记2个任务
工商注册 5 0
根据《私募基金管理人登记须知》要求，私募基金管理人的股东有相应的负面清单需要回避，私募基金管理人的董事、总经理等高管人员也需要按照要求进行配置，在注册私募基金管理人时没有考虑完善可能给私募基金管理人登记造成实质障碍，因此需要将法律服务延伸至私募基金管理人工商登记、工商注册。
该步骤应当关注私募基金管理人的股权构成、股东业务、管理方情况、高管人员资质、高管人员履历等，避免其中涉及不符合《私募基金管理人登记须知》及其他配套规定的情况出现。当出现上述问题时，需将法律服务延伸至私募基金管理人工商登记。对未进行工商注册的进行工商注册程序。
检查项 0/5
根据监管要求，协助客户确定企业名称、经营范围等
根据监管要求，协助客户确定股东或者合伙人、法定代表人或者执行事务合伙人
根据监管要求，协助客户确定任职高管、出资额、法人治理结构等
协助客户审核工商注册登记所需的资料
协助客户完成工商注册登记
工商变更 4 0
该步骤应当关注私募基金管理人的股权构成、股东业务、管理方情况、高管人员资质、高管人员履历等，避免其中涉及不符合《私募基金管理人登记须知》及其他配套规定的情况出现。当出现上述问题时，需将法律服务延伸至私募基金管理人工商登记。对需要进行工商变更的进行工商变更程序。
检查项 0/4
根据监管要求，审核拟登记私募基金管理人的名称、经营范围、资本金缴纳、高管设置等工商登记信息是否符合合规要求
项目成员就不符合合规要求的内容提出整改意见
项目负责人就整改意见审核定稿
与客户沟通整改意见，并协助客户完成工商变更登记手续
02 尽职调查6个任务
制作尽职调查清单 2 1
提前制定尽职调查清单并于客户进行沟通。
范例-申请私募基金管理人登记的法律尽职调查清单.docx94.44 KB
检查项 0/2
准备管理人登记专项法律尽职调查清单
与客户就尽职调查清单进行沟通、交底，确定经办责任人和准备进度
开展尽调 8 0
项目成员对拟申请登记机构及其关联方开展尽调，主要利用各个网络平台。
检查项 0/8
拟申请登记机构信用信息公示系统登记信息
拟申请登记机构涉诉情况检索（Alpha数据库、中国裁判文书网）
拟申请登记机构在百度搜索、搜狗搜索、360搜索、微博等主流信息搜索引擎中的广告信息及负面评价的检索
拟申请登记机构关联方确认
拟申请登记机构诚信状况检索（包括失信被执行人名单查询及证券市场诚信数据库，信用中国查询）
拟申请登记机构关联方信用信息公示系统登记信息检索
拟申请登记机构高级管理人员诚信状况检索（包括失信被执行人名单查询及证券市场诚信数据库，查询）
拟申请登记机构高级管理人员基金从业资格考试成绩查询
确认尽调情况 28 15
根据网络尽调情况以及客户发送材料逐一确认公司事项。
模板-关于主营业务的说明与承诺.docx50.09 KB
模板-申请机构子公司汇总表.docx18.95 KB
模板-申请机构实际控制人／控股股东控制企业汇总表.docx17.29 KB
模板-高管关于提供资料真实性、完整性及涉诉等情况的声明与承诺.docx79.79 KB
模板-高管关于不存在兼职的声明及承诺.docx15.31 KB
模板-申请机构对自身及高管信用情况的声明与承诺.docx50.00 KB
模板-申请机构关于经营场所等独立性的情况说明.docx57.05 KB
模板-申请机构关于合法合规经营的承诺函.docx52.58 KB
模板-申请机构关于已通过并实施内控制度的声明与承诺.docx55.72 KB
模板-申请机构关于未签订外包服务协议的声明与承诺.docx43.78 KB
模板-私募基金管理人关于资料真实性、完整性等的承诺书（给律所）.docx102.12 KB
范例-高管访谈笔录.docx83.00 KB
范例-展业计划书（以股权投资为例）.docx36.66 KB
模板-一致行动协议书.docx19.43 KB
模板-申请机构股东不存在代持等情况的说明.docx15.56 KB
检查项 0/28
确认拟申请登记机构最新营业执照
确认拟申请登记机构全套工商详档
确认拟申请登记机构最新有效章程（工商调档版）
确认公司就主营业务所提供的承诺与说明（对主营业务系私募基金管理，所管理基金系私募股权投资基金或私募证券投资基金，不兼营与私募基金无关或存在利益冲突业务，将秉持专业化经营原则的相关承诺与说明）
确认公司财务报表（如有），如公司系新设立公司，尚无财务报表，则可不要求提供，如公司已经设立一个月以上，则需要要求公司提供财务报表
确认公司合同台账（应根据尽职调查清单格式要求提供，或至少提供信息应包含模板格式的内容）
确认公司穿透至最终权益持有人（自然人、政府机构、事业单位、境外投资者）的股权结构图或文字说明
确认公司实际控制人对外投资的说明（如存在对外投资说明，则应根据所提供关联方核查模板提供相应表格，如不存在对外投资说明，则应当由实际控制人提供不存在其他对外投资的说明与承诺）
确认公司控股股东对外投资的说明（如存在对外投资说明，则应根据所提供关联方核查模板提供相应表格，如不存在对外投资说明，则应当由控股股东提供不存在其他对外投资的说明与承诺）
确认公司穿透至最终权益持有人所涉及各股东的工商简档及营业执照（公司或企业适用）
确认公司穿透至最终权益持有人所涉及政府机构或事业单位的组织机构代码证
确认公司穿透至最终权益持有人所涉及自然人身份证明
确认公司组织结构图及各部门职责说明
确认公司人员花名册（花名册应按照我方提供的模板提供相应信息）及相应人员劳动合同
确认公司经营场所租赁合同（如有）、场地使用合同（如有）及所有权文件，经营场所前台照片
确认公司注册资本出资证明
确认公司对于每月经营成本的说明文件（应至少包含经营成本的构成以及大致的金额）
确认公司内控制度（需加盖公章）
确认公司高管人员的毕业证书
确认公司高管人员的基金从业资格证书
确认公司高管人员相应资产管理经验证明（如拟采取认定方式获取基金从业资格的
确认高管人员全职在拟申请登记机构工作的说明及承诺（公司及高管需要同时出具）
确认公司高管人员劳动合同
确认公司高管存在其他相关资质文件的，需提供相应资质文件
确认拟申请登记机构对于其诚信状况所作出的说明及承诺（应包含其本身及高管人员对其诚信状况的说明及承诺）
确认拟申请登记机构高管人员对其诚信状况所作出的说明及承诺
确认拟申请登记机构对其涉诉情况所作出的说明及承诺
确认拟申请登记机构对所提供材料真实、完整、有效所作出的说明及承诺
整理主要待解决问题 3 0
根据确定尽调中反馈的问题进行整理。
检查项 0/3
项目成员收集并逐一整理公司提供的资料
项目成员根据当前公司提供资料情况梳理待解决问题，并拟定清单
对拟定的问题清单逐一进行说明，并给出初步解决方案
补充尽职调查清单 5 0
项目成员根据问题的解决方案拟定补充尽职调查清单。
检查项 0/5
项目组会议讨论待解决问题，对于简单的问题确定解决方案，对于复杂的问题讨论补充解决方案
结合讨论情况和解决方案，项目成员拟定补充尽职调查清单
项目负责人复核定稿补充尽职调查清单
项目成员与客户约时间就补充尽职调查清单进行沟通
项目组与客户就补充尽职调查清单进行沟通说明，确定经办责任人和准备进度
完善尽调调查 5 0
项目成员补充尽调资料的确认以及问题的梳理，本流程可反复至完成尽职调查。
检查项 0/5
项目成员收集公司补充提供的资料，并逐一确认待解决问题的补正解决情况
如有需要公司进一步补充提供的资料，请拟定补充【尽职调查清单（二）】
如在此过程中发现需要进一步讨论的待解决问题，可反馈项目负责人组织项目组会议讨论确认
在上述基础上，由项目负责人复核定稿补充尽职调查清单
项目组与客户就补充尽职调查清单进行沟通说明，协调公司补正资料
03 制作法律意见书1个任务
撰写法律意见书 5 1
模板-法律意见书.docx110.60 KB
检查项 0/5
项目成员根据模板撰写私募基金管理人登记法律意见书初稿
项目负责人审核定稿
根据协会要求，完成事务所关于拟申请登记机构私募基金管理人重要情况说明确认函的起草
根据事务所用章审批流程完成法律意见书和重要情况说明确认函的盖章
扫描上传、存档（扫描件大小不超过20M，每页均应当由明显的骑缝章）
04 资产管理业务平台申报、审查及反馈完善5个任务
提示登记及填报咨询 3 0
项目成员提示公司提前在基金业协会系统登记并接受公司相关填报咨询。
检查项 0/3
项目成员与公司经办人联系说明系统填报事宜
接受公司填报过程中的咨询
整理当前填报过程中遇到的后续待解决的问题，拟定清单
确认系统准确性及匹配性 4 0
项目成员对基金业协会登记系统进行检查，确认信息填写的准确性以及与法律意见书的匹配性。
检查项 0/4
项目成员检查客户的填写情况，核实基础信息的完整性、准确性，提示公司进行修正
对客户系统填报过程中存在的与法律尽职调查过程中了解的信息不一致的重大实质问题，梳理后拟定清单
就拟定的清单，如无法通过补充尽职调查完成补正论证的，项目组召开会议进行讨论，确定解决方案
项目组与客户沟通说明，并对系统填报内容进行相应的完善
填报信息 3 1
完成基金业协会系统中法律意见书一页上的所有填报信息，并截图为确认函的制作做准备
范例-关于【】公司“私募基金管理人重要情况说明”确认函.docx455.84 KB
检查项 0/3
项目成员填写基金业协会系统中法律意见书一页上的所有填报信息，并截图
根据协会要求制作确认函
按照事务所审核流程完成用印前审批
信息确认 3 0
待完成法律意见书等文件的用印后，项目成员上传法律意见书以及确认函，并提示拟申请登记机构最后确认提交申请。
检查项 0/3
项目成员就律所需要出具的盖章文件根据事务所流程完成用印、扫描（确认骑缝章每一页清晰可见）
项目成员完成律所需要出具文件的上传
提醒客户进行确认后提交基金业协会审核
完成信息录入 8 1
项目成员根据客户关于基金业协会系统反馈将材料完善至定稿，完成信息的录入。
模板-补充法律意见.docx19.71 KB
检查项 0/8
提醒客户注意基金业协会对于拟申请登记机构申请的反馈意见
根据反馈意见组织回复材料，并要求公司提供相应补充材料
根据反馈意见查询系统所应当修改的信息，并协助公司完成修改
项目成员根据公司补充材料及信息修改情况撰写补充法律意见书
项目负责人审核定稿
根据事务所用章审批流程完成补充法律意见书的盖章
扫描上传、存档（应确保与原法律意见书一并打包不超过20M）
检查系统修改情况，并上传法律意见书+补充法律意见书的压缩包
05 结项归档2个任务
制作底稿清单 4 1
项目成员整理拟申请登记机构所有底稿资料，并附上底稿清单。
范例-私募基金管理人登记《工作底稿》.docx308.29 KB
检查项 0/4
整理工作计划
整理尽职调查信息（包括设立存续、名称、经营范围、股权情况、业务、分支机构、经营状况、设施与条件、风险管理、外包服务、高管情况、合法规范运营及信用、涉诉及仲裁情况、公司登记申请材料情况等）
整理需要说明的其他事项与其他尽职调查材料
整理补充尽职调查
材料归档整理 3 0
检查项 0/3
项目成员协调拟申请登记机构统一对所有底稿资料进行盖章确认。
所有文件扫描保存，上传至Alpha
纸质文档留存备查
【私募基金常年法律顾问】2个任务
业务洽谈 3 2
管理人法律顾问洽谈环节，需要沟通管理人业务方向，明确后续律师法律服务可能涉及的领域，以及可能产生专项的事项，从而在法律顾问的服务内容中对该部分内容进行相应的设定。
范例-私募基金公司法律需求调查问卷.docx89.89 KB
范例-管理人法律顾问报价方案.docx5.79 MB
检查项 0/3
确定客户的法律需求和主要业务方向
确定收费标准及支付条件
确定服务方式及服务范围
法律顾问合同签订 4 1
范例-法律顾问服务合同 （私募管理人）.docx84.23 KB
检查项 0/4
拟定法律顾问服务合同初稿
由项目负责人对法律顾问服务合同复审
项目成员发送客户收集意见
项目成员根据客户反馈定稿并签署
01 法律顾问服务计划3个任务
客户背景调查 3 2
对客户进行相应的背景调查，更有利于了解客户情况，提高工作效率，同时能够发现客户在私募基金方向的相关问题。
模板-私募基金管理人基本信息表.docx59.15 KB
范例-私募基金管理人投资偏好分析.docx76.83 KB
检查项 0/3
查询客户的中国证券基金业协会登记信息
梳理客户的股东及关联方
调查客户对外投资的项目情况，了解客户的投资偏好
客户资料收集 6 2
通过摸底调查、资料收集、访谈的方式了解客户情况和需求。
范例-初步摸底调查清单.pdf146.53 KB
范例-私募基金管理人客户访谈提纲.docx87.76 KB
检查项 0/6
重大事项变更法律意见书（若有）
收集客户的基金管理人备案登记的法律意见书和补充法律意见书
基金产品备案的基础资料
基金管理人的管理制度（上传中国证券基金业协会的版本）
对季度更新、年度更新的过往情况资料收集
走访客户交流座谈
制定法律服务计划 3 0
分析客户的背景情况及其需求，制定法律顾问服务计划和人员分工。
检查项 0/3
制定法律服务计划
团队就法律服务计划进行沟通交底
团队分配角色和任务
02 私募基金设立事项4个任务
产品设立法律咨询 3 1
根据基金产品的问题确定不同的咨询回复模式。涉及基金产品的流程性、操作性、制度性问题为简单问题，基金产品合规性、交易结构等为复杂问题。
模板-咨询记录表.docx27.80 KB
检查项 0/3
了解客户基金产品设立构想（基金类型、投资方向、潜在投资人、产品运作模式）
对基金产品的基础法律问题进行口头或书面回复
对基金产品的复杂法律问题进行团队讨论
进行产品法律论证 4 0
检查项 0/4
了解客户基金产品交易各方情况，了解交易背景
召开团队会议就基金产品法律可行性进行讨论
法规不明确的事项进行案例检索
参加客户组织的基金产品讨论会议
设立法律文件审查 5 10
私募基金根据产品不同，在合同设置上有相应的差异和区别，审查律师应当与协会的相关合同指引进行对比，并与标准协议进行对比。
范例-有限合伙协议（单GP模式）.docx49.15 KB
范例-有限合伙协议（双GP）.docx59.10 KB
范例-有限合伙协议（LP分级）.docx79.56 KB
范例-基金托管协议.docx75.69 KB
模板-授权通知书.docx70.29 KB
模板-划款指令.docx52.26 KB
模板-资产托管业务起始运作通知书.docx49.66 KB
模板-资金到账通知书.docx59.35 KB
范例-契约型基金合同.docx56.83 KB
模板-投资决策委员会决策意见表.docx15.30 KB
检查项 0/5
审查合伙协议/契约型基金投资协议
审查基金委托管理合同
审查基金托管服务合同
审查基金募集服务合同（如有）
审查客户内部决策文件
转入基金设立合规专项 2 1
法律顾问服务只包含对于基金管理人的日常法律事务的服务，而对于基金管理人的特殊事项及基金管理人对外投资设立基金产品则不属于基金管理人的法律顾问服务范围，因此需要转入相应的专项法律服务。
指引-转入基金设立合规专项情形.docx98.80 KB
检查项 0/2
制作后续法律服务方案
根据基金情况，转入专项法律服务事项
03 日常文书处理3个任务
日常经营性合同／制度／文件审核 5 1
模板-合同审查.docx71.03 KB
检查项 0/5
项目成员与客户沟通必要问题
项目成员初步审查修订
项目负责人复审修订
项目成员与客户沟通反馈
项目成员定稿发送
日常经营性合同／制度／文件起草 7 0
检查项 0/7
项目成员与客户沟通必要问题
项目成员初步起草
与项目负责人沟通后调整
项目负责人复审修订
项目成员与客户沟通反馈
项目成员定稿发送
项目成员跟进沟通需要调整问题
撰写律师函 8 2
根据客户需求，撰写律师函。
模板-律师函.docx91.44 KB
模板-资料交接清单.docx74.79 KB
检查项 0/8
项目成员与客户沟通必要问题
项目成员收集、核查发函所涉事项基础材料
项目成员根据事务所标准文本初步起草律师函
项目负责人复审修订
项目成员与客户沟通反馈
项目成员定稿发送客户进行事实内容的确认
项目成员与客户确认发函地址后进行邮寄
项目成员将律师函复印与邮寄回执存档
04 法律咨询、风险评估2个任务
日常法律咨询 3 1
日常回答客户法律咨询问题，12小时内必回。
范例-日常法律咨询记录.docx26.97 KB
检查项 0/3
项目成员了解客户主要问题点
项目成员检索研究，必要时与团队召开会议进行讨论
项目成员口头回复或书面回复
重大法律咨询、风险评估 6 1
及时主动了解/跟进客户的重大法律咨询与风险评估事项，根据情况成立小组进行处置，并给出风险提示书。并根据进展考虑转入其他专项法律服务事项中。
模板-法律风险提示书.docx94.13 KB
检查项 0/6
项目成员了解客户主要问题点
项目成员查阅涉及的相关协议文本
根据客户需求，项目成员审核相应的协议文本
根据客户需求，项目成员参与会议或谈判
根据客户需求，项目成员出具书面的法律意见或律师工作备忘录
跟进进展，转入专项法律服务事项
05 法律论证3个任务
法律论证事项确定 3 0
法律问题论证是法律顾问服务中较为常见的事项，客户可能就某个新的项目意向由律师提供法律可行性论证，其中一些事项经论证后不具有可行性，一些事项论证后较为简单。
而其中有部分事项论证后具有可行性但较为复杂，需要律师全程提供服务，该部分则应当应当作为专项法律服务事项，由律师与客户另行签订协议，转入专项法律服务项目。
检查项 0/3
项目成员了解客户需论证的主要问题，将核心内容梳理成文
相应问题法律检索研究
收集客户基础相关资料
法律问题论证 3 0
检查项 0/3
团队召开会议进行讨论
参与公司内容研讨会议
出具书面的法律意见或律师工作备忘录
转入专项法律服务事项 2 0
检查项 0/2
根据论证情况，制作后续法律服务方案
根据项目进展，转入专项法律服务事项
06 法律培训2个任务
专题法律培训 9 3
根据客户需求与法律饿屁熏问卷调查的结果，为顾问单位提供法律培训。
（需要飞哥提供PPT）
范例-专题法律培训.pptx9.09 MB
范例-专题培训-私募基金法律知识.pptx11.72 MB
范例-法律培训问卷调查.docx50.06 KB
检查项 0/9
项目成员与客户沟通确定培训主题、时间、地点、参与培训人员
项目成员发放法律培训问卷调查
培训主讲根据客户需求与问卷结果确认培训提纲
项目成员根据培训提纲制作培训讲稿、PPT
项目成员与客户沟通最终的培训时间、地点
项目成员准备培训设备、材料及培训涉及物品
培训、拍照
项目成员拟定通讯稿（根据培训范围和影响，选择适用）
项目成员将课件整理存档
法律资讯 4 1
每月制作金融法律相关信息相关简报、法规解读推送至客户，使客户了解最新领域知识，提升客户体验，展现专业。
范例-金融法律简报.pdf796.17 KB
检查项 0/4
制作每月金融法律信息简报
发送每月金融法律信息简报
私募基金行业重大法律法规，组织团队对法规进行解读
发送法规解读
07 专题会议／谈判3个任务
会议研讨 4 0
根据顾问单位需要，通过会议的方式研究解决问题。
检查项 0/4
与客户沟通确定会议时间、地点、参与人员、会议主题
检索研究会议所涉内容，形成文档，供参会律师参考（如需）
项目组参加会议
形成会议记录
会议纪要 3 0
检查项 0/3
根据会议性质，会议记录整理形成会议纪要
根据需要，与会人员签署会议纪要
后续事项分工安排
出具律师见证意见书 4 1
涉及需要律师提供见证意见的会议，律师应当按照规范参加会议，收集相关会议资料，并出具律师见证意见书。
范例-见证法律意见书.docx136.46 KB
检查项 0/4
根据客户要求及会议性质，拟定律师见证法律意见书
项目负责人复审定稿
项目成员扫描发送客户，复印／扫描存档
项目成员送达原件给客户（如需）
08 其他法律服务2个任务
日常走访沟通 5 1
对客户进行定期走访，一般1-3个月进一次走访，主要向客户了解：
1、对目前服务现状是否满意，对有隐患的问题提前预防；
2、沟通目前了解不清楚的情况已经新发生的情况，以便做出法律分析。
范例-日常法律咨询记录.docx26.97 KB
检查项 0/5
确定走访事项
与客户确定走访时间
主办律师进行走访
根据走访情况制作回访记录
根据回访情况，确定后续工作分配
定期值班（如有） 4 0
若客户对项目成员驻点定期值班有需求，可与客户沟通后进行相关事项安排。
检查项 0/4
确定值班需沟通事项
值班完成前期事项交接
与核心部门进行沟通
完成值班记录
09 工作总结2个任务
法律服务小结 4 0
检查项 0/4
项目全体成员汇总月／季度服务内容和数据
召开内部会议，针对客户需求讨论周期服务过程中的问题和需改进的地方
调整／拟定下一周期服务方案
根据调整确定工作分工
年度述职报告 6 1
范例-年度述职报告.docx68.76 KB
检查项 0/6
项目全体成员汇总年度服务内容和数据
资料分类梳理
拟定述职报告
审定述职报告
制作述职报告
将述职报告发送给客户