在中国的资本市场体系形成和发展进程中,新三板无疑是一个重要的组成部分,虽然它的问世到今天还仅仅七年光景。新三板的出现呼应了国家整个金融体制的改革,呼应了大众创业,万众创新这一国家发展的基调,它的生命力在于“四众”加“四新”,也就是新技术、新产业、新业态、新模式(简称“四新”),众创、众包、众扶、众筹(统称“四众”)。与主板相比,新三板的层次不同但基础更稳固,由此,许多人认为它是创新创业的孵化器和蓄水池。
近两年来,由于IPO审核加速、相关企业融资需求较强以及流动性方面的吸引力等因素,新三板挂牌企业登陆A股市场热情开始高涨。然而,由于新三板挂牌和IPO相比,在很多问题上的认定、判断标准以及审核尺度存在明显差异,因此在新三板改革并推出真正的公司转板上市制度之前,新三板挂牌企业以现有方式向证监会申请IPO审核时,应对这些问题予以充分关注,需要有更多的专业知识和专业人士的协力和辅佐。
《新三板企业申报IPO实务精解》分为三个部分,第一部分是新三板挂牌和IPO的条件及审核标准综述,概括地介绍了新三板的发展过程和IPO的条件、程序、特点和流程,比较了新三板挂牌和IPO的不同法律体系和不同的审核标准,并对转板问题进行了系统的介绍和展望;第二部分是IPO重点法律问题概述及历年审核情况分析,将公司改制和上市中可能涉及的法律问题结合审核动态及具体案例做了详尽的讨论;第三部分是新三板企业申报IPO的特殊法律问题,针对新三板企业的特点,对已转板成功案例的反馈问题进行了汇总分析,就审核机构对新三板挂牌企业集中关注的几个特殊问题进行了具体的讨论和研究。
资料目录
第一部分 新三板挂牌和IPO的条件及审核标准综述
一、新三板挂牌条件和审核标准
1.新三板的发展改革历程
2.新三板挂牌条件及审核标准
二、IPO的条件、程序、特点和流程
1.IPO概述
2.IPO的条件
3.IPO审核的程序、特点和流程
三、新三板挂牌与IPO条件比较及转板
1.新三板挂牌与IPO有关条件比较
2.转板问题及未来展望
第二部分 新三板企业申报IPO的重点法律问题
一、IPO重点法律问题概述及历年审核情况分析
1.IPO重点法律问题概述
2.IPO历年审核通过情况、被否原因及趋势分析
二、股东出资
1.出资的要求和形式
2.出资不实
3.出资问题的规范
三、股份公司的设立
1.发起设立
2.整体变更的概念、特征和流程
3.整体变更中需要注意的问题
四、独立性
1.独立性的概念和标准
2.独立性的审核要求
五、股东和实际控制人
1.股东的适格要求
2.股权代持
3.控股股东和实际控制人的认定
六、对赌协议
1.对赌协议的概念和特征
2.对赌协议的合法性
3.对赌协议对IPO的影响及规范
七、公司的业务
1.IPO对业务的要求和公司的经营范围
2.主营业务
3.业务资质以及特殊行业的规制
八、关联方和关联交易
1.关联方和关联交易的基本概念
2.关联方认定及核查
3.IPO对关联交易的要求
4.关联交易的规范
5.关联交易非关联化
九、同业竞争
1.同业竞争的基本概念及审核要求
2.存在同业竞争的实质性判断标准
3.解决同业竞争的主要方法
4.有关同业竞争的几个特殊问题
十、公司的主要财产
1.房屋建筑物
2.无形资产
十一、公司的董事、监事与高级管理人员
1.董事、监事与高级管理人员任职资格
2.竞业禁止和竞业限制
3.董事、监事与高级管理人员重大变化
十二、公司的税务与补贴
1.公司的税收
2.公司的政府补贴和财政拨款
十三、环境保护和产品质量
1.环境保护的审核要求
2.过往环保核查的内容和程序
3.环境保护的查验要点和注意事项
4.产品质量、技术标准的查验与披露
十四、诉讼、仲裁及行政处罚
1.重大诉讼与仲裁
2.重大违法与行政处罚
十五、员工的劳动合同和社会保险
1.劳动合同和劳务派遣
2.社会保险和住房公积金
第三部分 新三板企业申报IPO的特殊法律问题
一、已转板成功案例反馈问题汇总分析
1.已经转板并上市成功的企业名称汇总
2.已经转板并上市成功的企业反馈意见整理
二、信息披露差异
1.信息披露差异综述及有关案例
2.全国股转公司的有关要求及处理建议
三、股东人数超过200人
1.IPO审核中的一般处理方法
2.新三板公司股东超过200人申请IPO
四、同业竞争
五、挂牌期间的交易情况、合法合规性及股权纠纷
1.挂牌期间的交易情况、合法合规性
2.股权纠纷
六、三类股东
1.“三类股东”的概念、对IPO的影响和审核关注要点
2.“三类股东”的审核标准及应对建议
七、挂牌期间规范运作
附录
附录一:新三板的法律体系表
附录二:IPO的法律体系表
资料预览
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新三板企业申报IPO实务精解 21155�电商采购实战手册21154�构建顶级成本管控体系21153�华为组织与流程双向指挥系统21152�流程经理案例笔记21151�华为高绩效管理PBC21150�从创业融资到企业IPO实施全案21149�电话销售话术模板与应对技巧21148�削减工厂成本的五大方法21147�公司创始人合规指南21146�股权合伙、股权众筹、股权激励宝典21145�注册制下企业上市的合规治理要点21144�中小企业快速提升利润的32种商业模式21143�房地产公司组织架构与岗位职责大全21142�企业实现生态增长的七大系统21141�企业快速成长和持续成功的系统方法21140�部门经理工作实务手册21139�企业裁员、调岗调薪、内部处罚、员工离职风险防范与指导21138�首席学习官指南21137�找对用好CHO21136�OKR的价值观和方法论21135�华为人才管理全景图21134�如何进行企业信息化管理21133�新三板挂牌实务手册21132�国企混改实战100例21131�企业安全管理实操手册21130�如何设计企业内部管理制度21129�直播带货修炼宝典21128�压力管理手册21127�业务领先的人才战略211126�集团管控经典案例解析21125�企业文化经典管理案例21124�人才经营的16个关键点21123�京东十四条21122�经理人的九项修炼21121�医疗美容机构模块化管理手册21120�中层干部胜任力21119�管理管到位的行动指南21118�企业内部控制体系建设与操作指南21117�企业大学全景引导21116�构建干部管理体系八步法21115�股权激励操盘手册21114�目标设定与绩效考核实务手册21113�集团公司管控体系设计实务手册21112�商场超市卖场服务与管理指南21111�如何设计企业内部管理制度21110�组织发展(OD)落地全景引导21109�中国企业最常用的市场营销管理工具21108�福格行为模型手册21107�服务设计手册21106�“成就员工”是企业“行走江湖”的必然选择21105�中国企业最常用的人力资源管理工具21104�总经理实战手册21103�中国企业最常用的组织战略管理工具21102�10步成为最棒的建材家居门店店长21101�母子公司管控109问21100�心智修炼手册21099�组织动力管理的实操方法21098�PDCA在工厂中的应用21097�管理者的心理课21096�学会授权的十堂管理课21095�企业数字化转型路线图21094�如何进行产品定价21093�7S推行操作手册21092�好产品的竞品分析方法论21091�学会听领导讲话21090�股权激励多层落地方法论21089�中国留学发展报告(2020~2021)21088�五大质量工具详解及运用案例21087�卓越领导力的18项修炼21086�数据分析方法和实战21085�合作式工作法21084�构建竞争优势的经营策略21083�华为转型变革的工具和方法21082�解码解决方案营销21081�从优秀到卓越的培训师思维21080�领导力手册21079�财务危机案例启示录21078�新手主管绩效管理带人课21077�快速成长型企业该怎么管