记者|陈靖
日前，全国中小企业股份转让系统发布关于对华福证券采取出具警示函的自律监管措施。
全国中小企业股份转让系统发布的《关于对华福证券有限责任公司采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函〔2022〕55号）显示，经查明，华福证券存在以下违规事实：作为箭鹿股份的时任主办券商，华福证券在持续督导过程中，未能督促箭鹿股份及时完成权益分派并办理相关业务，长期未发现挂牌公司存在的违规情形，未能勤勉尽责。
界面新闻记者查询发现，箭鹿股份于2014年1月24日在新三板挂牌，主办券商为华福证券。2021年11月11日，公司发布《变更持续督导主办券商公告》，变更持续督导券商为开源证券。
官网显示，华福证券前身为福建省华福证券，为福建省属国有金融机构。2003年4月，经中国证监会批准，公司增资改制并更名为广发华福证券，2011年7月，更名为华福证券。
值得注意的是，今年6月17日，华福证券还因为在新三板项目ST易航、首航直升持续督导过程中存在问题，收到自律监管措施。
全国中小企业股份转让系统公告显示，作为ST易航以及首航直升的主办券商，华福证券在持续督导的过程中，在长期无法正常获取募集资金专户流水的情况下，未采取进一步有效措施，未及时向全国股转公司报告相关情况，未能及时发现ST易航、首航直升相关募集资金被占用的情况，未做到勤勉尽责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定。
最终，全国中小企业股份转让系统对华福证券出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
1月28日晚间，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。
本次执业质量评级中，华福证券被评为第二档，在101家券商中，位列第41位。