近日，曾引起业界广泛关注的九鼎集团被证监会立案调查事件有了结果。根据九鼎集团披露公告，公司收到了证监会行政处罚事先告知书，公司因2014年第二次定向发行股票情况过程中涉及信披违规被罚款60万元。同时，公司控股股东因涉及小股东替大股东代持股份被罚没6亿元。
九鼎集团董秘王亮表示：“我们诚恳接受证监会的处罚，会积极整改。这次处罚对我们是一次深刻教训，公司将以此为戒，加强合规和信披管理，严格遵守资本市场法律法规和规章制度，坚持合规经营和阳光透明，实现高质量发展。”
九鼎集团过往两年公司已开始战略转型，2018年公司确立了“去金融、去杠杆和聚焦投资主业”的发展战略，践行至今已初见成效。2019年，九鼎集团将旗下香港富通保险出售，并将回笼的现金大部分用于归还贷款，大幅降低了资产负债率。同时，公司聚焦投资主业，积极支持实体经济。
根据年报数据，截至2019年12月31日，九鼎集团总部视角的实际资产负债率低于20%。据了解，九鼎集团确定了几项“去杠杆”基本原则：一是长期持续保持低负债结构，总部视角的实际资产负债率最高不超过20%，力争大部分时间零负债；二是主要通过发行中长期信用债券的方式负债；三是短期负债金额不高于总部视角持有的高流动性资产的50%。
“市场经济是法治经济。”证监会此次依法处罚九鼎集团，对新三板乃至资本市场相关主体都是一次警示。处罚只是手段，规范发展才是目的。证监会的严格执法成效显著，无论对市场相关主体，还是对当前多层次资本市场的健康有序发展都将起到积极作用。
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