证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2021-094
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 转股情况：截至2021年9月30日，累计已有人民币814,979,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为53,660,730股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的12.4792%。
● 未转股可转债情况：截至2021年9月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币439,021,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为35.0096%。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。
（三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为15.18元/股。
1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。
2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），因实施2019年度利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）自2021年7月1日至2021年9月30日期间，累计已有人民币184,895,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为12,179,820股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的2.8325%。截至2021年9月30日，累计已有人民币814,979,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为53,660,730股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的12.4792%。
（二）截至2021年9月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币439,021,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为35.0096%。
三、股本变动情况
单位：股
四、其他
联系部门：证券部
咨询电话：0511-85580854
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2021年10月9日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2021-095
对外投资进展公告
一、对外投资概述
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月16日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立子公司的议案》,并于2018年9月12日成立、首期验资及后续增资。具体内容详见公司于2018年8月17日、2018年10月11日、2019年1月18日分别披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司对外投资公告》、（公告编号：2018-043）《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司对外投资进展公告》（公告编号：2018-065）及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司对外投资进展公告》（公告编号：2019-003）。
二、投资进展情况
近期，公司控股子公司鼎亨新材料有限公司完成了增资工作，分别由公司增资7.6989亿泰铢,鼎胜铝业(香港)贸易有限公司增资0.9623亿泰铢,江苏荣丽达进出口有限公司增资0.9623亿泰铢，即注册资本由6.6000亿泰铢增至16.2235亿泰铢。现将相关信息公告如下：
1、公司名称：鼎亨新材料有限公司
2、注册地址：泰国罗勇府布拉登县玛部央彭区六村7/430号
3、法定代表人：陈魏新、胡文倩、班同娟、闻斌
4、注册资本：16.2235亿泰铢
5、成立日期：2018年09月12日
6、经营范围：铝箔的生产及销售
7、股权结构：公司持有80%的股权、鼎胜铝业（香港）贸易有限公司持有10%的股权、江苏荣丽达进出口有限公司持有10%的股权
三、本次对外投资的目的、对公司的影响
（一）对外投资的目的
本次对外投资符合公司的战略方向和实际经营需要，一方面落实公司国际化的战略举措，加大国际市场尤其是东南亚等“一带一路”沿线地区的市场参与程度，扩大公司的市场影响力，打造鼎胜新材铝箔的国际知名度；另一方面充分利用当地资源，直接投资建厂，不仅可以扩大泰国当地销售、带动周边地区销售、提升国际市场占有率，而且也能提升公司的竞争力和盈利能力，在更大范围和更深层次上挖掘市场潜力和空间，实现企业的快速成长。
（二）对公司的影响
公司紧跟国家发展战略,在泰国设立子公司符合公司国际化发展战略，有利于公司国际市场的开拓。本次投资的资金全部来源于公司自有资金，目前鼎亨新材料有限公司投产阶段，短期内不会对公司业绩产生重大影响，但从长期来看，对公司未来发展具有积极意义和推动作用。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
四、备查文件
1、泰国曼谷市《商业发展厅有限公司注册登记证明书》