目录
1、公司基本情况调查
2、公司业务与技术情况
3、公司同业竞争与关联交易情况
4、公司董、监、高及核心技术人员情况
5、公司组织机构与内部控制情况
6、公司财务与会计情况
7、公司业务发展目标
8、募集资金运用
9、公司股利分配情况
10、公司风险因素与其他重大情况
附件
公司基本情况调查
改制与设立情况
1-1-1
改制前原企业（或主要发起人）的审计报告及相关财务资料
1-1-2
上级主管部门同意改制的批复文件
1-1-3
公司的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排
1-1-4
改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等
1-1-4-1
专项审计报告
1-1-4-2
评估报告
1-1-4-3
验资报告
1-1-5
公司设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件
1-1-5-1
股份公司设立后签发的营业执照
1-1-5-2
企业名称预先核准通知书
1-1-5-3
税务登记证
1-1-5-4
组织机构代码证
1-1-6
发起人协议、创立大会文件
1-1-7
公司设立时的公司章程
历史沿革情况
1-2-1
公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
1-2-1-1
公司历次变更演变的说明
1-2-1-2
公司第一次变更的营业执照、公司章程及相关的工商登记文件
1-2-1-3
公司第**次变更的营业执照、公司章程及相关的工商登记文件
发起人、股东的出资情况
1-3-1
公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告
1-3-2
公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料
1-3-2-1
公司第一次股本变动的验资报告及验资资料
1-3-2-2
公司第 N 次股本变动的验资报告及验资资料
1-3-7
自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况说明
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况
1-4-1
公司控股股东的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）
1-4-1-1
双鸽集团的参控股子公司清单（包括公司名称、注册资本、持股比例）
1-4-1-2
公司控股股东的职能部门设置及职责描述
1-4-2
公司的组织结构（组织结构图及各职能部门设置、职责）
1-4-4
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明
1-4-6
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明、承诺及相关文件
1-4-7
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明
公司控股子公司、参股子公司的情况
1-5-1
公司全部控股子公司、参股子公司的清单、股权结构说明以及股权结构图
1-5-2
公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-5-3
公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料（营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告、与公司的关联关系）
员工及其独立性情况
1-6-1
公司近3年一期每期末的员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明
1-6-2
执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明
1-6-2-1
公司的人事制度、员工管理制度、薪酬制度等
1-6-2-2
公司执行的社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明
1-6-3
员工劳动合同样本(从员工花名册中随机抽取5份)
1-6-5
社保部门出具的无违规的社保证明
1-6-6
公司近3年一期每期末的员工薪酬情况
1-6-7
公司的总体用工制度、用工情况以及劳动合同签订情况说明
1-6-8
公司近3年一期每期末的五险（养老\失业\工伤\生育\医疗）缴纳情况及缴纳凭证的清单
1-6-9
公司所在地的五险（养老\失业\工伤\生育\医疗）保险规定
1-6-10
公司近3年一期每期末的住房公积金缴纳情况和相关凭证（含住房公积金登记表、单位登记表、开户申请表、住房公积金缴汇书）
资产权属及其独立性情况
1-7-1
房屋
1-7-1-1
所使用的房屋清单（含自用、租用；办公、生产、销售等用房）
1-7-1-2
自有房产的房屋产权证或其他相关权属文件（如购买合同等）
1-7-1-3
对于租赁的房产，请提供房屋租赁合同、出租方房屋产权证、房屋他项（租赁）权证或备案文件（如有）等租赁文件，并列表说明租金等具体情况（参见附表1-9-1-3）
1-7-1-4
在建工程，请提供相关批复文件（用地规划许可证、开工证、建筑工程规划许可证等），并列表说明明细情况（格式见附表1-9-1-4）
1-7-2
土地
1-7-2-1
所占用土地清单（按附表1-9-2-1格式提供）
1-7-2-2
自有土地的土地使用权证
1-7-2-3
出让取得的土地，请提供国有土地出让合同、土地出让金支付证明
1-7-2-4
转让所得土地，请第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，土地转让价款支付证明
1-7-2-5
租赁土地清单（包括出租和承租，格式见附表），提供土地租赁合同、出租方土地使用权证、土地他项（租赁）权证
1-7-3
商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明
1-7-3-1
清单（包括名称、证号、取得日、取得方式、权利范围、保护措施）
1-7-3-2
证书或权属证明
商业信用情况
1-8-1
公司是否存在合同纠纷、诉讼等事项，如有，请提供相关资料
1-8-2
行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）
1-8-3
主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉和奖励
摩西投行上市辅导尽调组编
作者：摩小西